DWF Labs 关联公司向英国高等法院起诉 BitGo，指控其违反 OTC 协议在锁仓期前出售 FF 与 ESPORTS 代币并索赔 1.41 亿美元。本文拆解托管与交易对手风险边界、锁仓条款可执行性，及对加密基金托管尽职调查的启示。
Tag Archives: 反洗钱
09
10 月
10 月
欧洲议会 MEPs 通过不具约束力决议，敦促欧盟委员会在 2026 年底前首份反腐败战略中纳入加密资产、不透明所有权结构与数字工具风险。该议程补强欧盟反腐败指令与 MiCA 框架，对以开曼 ELP、香港 OFC 设立并对接欧盟交易对手的加密基金管理人提出受益所有权核查新要求。
06
10 月
10 月
日本金融厅（FSA）FinTech Proof-of-Concept Hub 支持的日立 Digital Asset AML Platform 于2026年10月上线，面向金融机构与加密企业提供 AI 驱动的反洗钱监控，覆盖 crypto assets、stablecoins 与 NFT。平台通过事后监控、交易前实时评估与代币流通追踪三大功能实现跨机构风险情报共享，对亚太加密基金的合规监控体系具有直接参考价值。
05
10 月
10 月
巴西 2026 总统大选首轮 10 月 4 日投票，Lula 与 Flávio Bolsonaro 民调接近。Chainalysis 2026 指数将巴西列为全球加密采用第一。Lula 任内 BCB 将 VASP 纳入监管，选前 Resolution 588/589 进一步收紧，基金须核验合作方授权状态。
04
10 月
10 月
菲律宾反洗钱委员会（AMLC）依上诉法院冻结令查封 25 个虚拟资产钱包及 116 个金融账户，涉防洪工程贪腐与《反掠夺法》（RA 7080）调查。资金经 VASP 等多层通道流转，凸显加密基金管理人审视受监管 VASP 通道与 AML 合规的重要性。
29
9 月
9 月
加拿大自封 Crypto King 的 Aiden Pleterski 涉嫌 4000 万加元加密欺诈案 10 月 5 日开庭，将自辩，欺诈罪最高判 14 年。该案凸显未注册募集与独立托管（Custody）、基金行政管理人（Fund Administrator）缺位下的投资者保护缺口，对基金管理人尽职调查具警示意义。
16
9 月
9 月
美国纽约南区联邦检察官办公室起诉 Robinhood 两名工程师，指控其利用非公开上币信息于 Hyperliquid 提前交易永续合约、各获利逾 5 万美元。检方依《商品交易法》以衍生品路径追诉而非证券欺诈，凸显加密衍生品内幕交易的管辖差异，对运行链上策略的基金管理人提出明确合规边界。
10
9 月
9 月
欧盟委员会 2026 年 9 月 8 日通过授权法案，将中央联系点(CCP)制度自支付与电子货币机构扩展至加密资产服务商(CASP)。依据 Delegated Regulation (EU) 2018/1108 与《反洗钱指令》，跨境运营的加密基金与 CASP 须按东道国要求设立本地联络官，履行 AML/CFT 协作义务。
意大利央行（Banca d’Italia）于 2026 年 9 月 7 日发布监管提醒，要求境内加密资产服务提供商（CASP）对每一笔加密转账在执行前完成制裁名单筛查，且不得设置最低金额门槛。该要求源自欧洲银行业管理局 EBA/GL/2024/15 指引，经意大利第 52 号文件纳入本国框架，自 2025 年 12 月 30 日适用。MiCA 牌照并不替代制裁合规义务。
08
9 月
9 月
香港证监会（SFC）于 9 月 7 日将「金刚基金 / 金刚币发行有限公司」列入无牌警示名单。该实体曾声称在港设址并提供香港电话，涉嫌无牌受规管活动并以香港投资者为推销对象，且未依《证券及期货条例》获牌。此案凸显香港对借基金/代币之名行无牌之实的高压执法，基金管理人须于交易前核验持牌状态。