加拿大自封 Crypto King 的 Aiden Pleterski 涉嫌 4000 万加元加密欺诈案 10 月 5 日开庭，将自辩，欺诈罪最高判 14 年。该案凸显未注册募集与独立托管（Custody）、基金行政管理人（Fund Administrator）缺位下的投资者保护缺口，对基金管理人尽职调查具警示意义。
Tag Archives: 投资者保护
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9 月
9 月
魁北克金融市场管理局（AMF）于2026年9月25日将Pump.fun列为未注册且未获授权在魁北克招揽投资者的高风险平台，并由加拿大证券管理局（CSA）转发。本文从基金管理人视角拆解该警示的监管性质、跨辖区差异，以及加密基金交易对手注册核查的尽调含义与合规路径。
26
9 月
9 月
美国 SEC 以不行动函放行 ExxonMobil 的常设投票指示（Standing Voting Instructions），散户股东可预设按董事会建议投票的持久偏好并随时覆盖或退出；ExxonMobil 2026 年披露逾 10 万散户登记、覆盖流通股 3% 以上，为基金托管中介与代币化基金链上治理提供新参照。
23
9 月
9 月
香港 CoinEx 交易所于运营九周年之际宣布停运，用户提现窗口截至 2026 年 12 月 22 日。在 BitMart、BitMEX 相继清盘的背景下，本文从 SFC 监管框架、数字资产托管隔离与投资者保护维度，系统解析加密基金应如何审视交易对手退出风险与资产回收安排。
15
9 月
9 月
Robinhood Stock Tokens TVL 突破 1.7 亿美元，公司正开发 1:1 实物股票赎回并计划向合格持有人开放投票权。文章解析其 Jersey 实体发行的代币化债务证券结构，对比合成敞口与实股确权路径及基金合规启示。
15
9 月
9 月
纽约州总检察长 Letitia James 联合 17 州（共 18 州跨党派）致信国会反对现版《CLARITY Act》，核心担忧 SEC 被授予 preempt 州注册权限。FBI 2025 年加密损失 114 亿美元（+22%），各州自 2017 年发起逾 330 起反欺诈行动。本文解读对加密基金双重监管合规的影响。
15
9 月
9 月
纽约州总检察长 Letitia James 领衔 18 州两党联盟致信参议院反对 CLARITY Act（H.R. 3633），核心争议为 federal preemption 下 SEC 优先于州注册与反欺诈权限；FBI 2025 年加密相关损失达 114 亿美元，联盟忧虑该法案架空州级执法，加密基金须重估美国州级合规风险。
14
9 月
9 月
新版 CLARITY Act 文本删除了将政府官员加密利益限制于 2029 年到期的「日落条款」，扩大适用对象并降低「重大金融利益」认定门槛，同时允许州总检察长参与执法。BRCA 中所有对 18 U.S.C. §1960 的引用被删除，非控制型开发者此前的明确刑事豁免不再保留。数字资产基金管理人须重新评估 DeFi 与开发者相关敞口的合规边界。
08
9 月
9 月
香港证监会（SFC）于 9 月 7 日将「金刚基金 / 金刚币发行有限公司」列入无牌警示名单。该实体曾声称在港设址并提供香港电话，涉嫌无牌受规管活动并以香港投资者为推销对象，且未依《证券及期货条例》获牌。此案凸显香港对借基金/代币之名行无牌之实的高压执法，基金管理人须于交易前核验持牌状态。
05
9 月
9 月
波兰议会下院 9 月 4 日投票未能推翻总统 Nawrocki 对加密监管法案的否决，该法案旨在将波兰国家法与 MiCA 对齐并授权 KNF 监管。波兰成为欧盟唯一未落地 MiCA 的成员国，本地 CASP 无法护照化展业，加密基金面临合规不确定与资本外流压力。