证券及期货事务监察委员会（证监会）发布了2023年7月至9月的《季度报告》，重点介绍了主要的金融监管工作和市场数据。值得注意的是，报告重点关注资产管理行业，其中交易所交易基金（ETF）表现积极。
1.交易所基金（ETF）表现和市场数据
在香港上市的交易所基金表现出色，净流入162亿港元，平均每日成交额比前一个季度上涨12%，达到148亿港元。报告同时指出，在九月底，有175家经证券及期货事务监察委员会（SFC）授权的交易所基金，其总体市值高达369.5亿港元。
2.中国内地与香港的ETF联通增长
中国内地与香港交易所买卖基金互联互通平台的成交额大幅增长，来自中国大陆的日均成交额达36亿美元，占本季度合资格香港ETF每日平均成交总额的15%。值得注意的是，与到今年三月截止的六个月期间表现相比，合资格ETF的每日平均成交额份额翻了一番。
3.开放式基金公司成长显著
除了可观的ETF数据，开放式基金公司（OFC）的数量也显著增加。本季度有36家新的开放式基金公司在证监会注册登记，使开放式基金公司的总数达到187家，同比增长87%。
4.获证监会认可的私募基金的净流入及增长
注册地为香港的基金净流入持续增长，本季度净流入达117亿元。此外，获证监会认可的ESG（环境、社会及管治）基金的数目及管理资产（AUM）均持续增长，较上一季度总数增长7.2%，管理资产增加1.8%。
5.上市市场的最新情况以及市场准入要求加强
上市市场方面，证监会于季内处理了39宗新上市申请，其中有四宗来自尚未盈利的生物科技公司。为加强中国内地与香港之间的市场准入，监管机构同意在沪港通引入大宗交易，并增设理财通产品，吸引更多投资者和符合要求的财富管理通（Wealth Management Connect）参与者。
6.加强市场流通性做出的举措
为增强香港市场流动性，证监会于季内积极参与增强股票市场流动性专责小组工作，并于十月向财政司司长提交了一份报告，同时实施在行政长官施政报告中宣称的某些政策措施。证监会将与香港交易及结算所有限公司合作，以解决报告中指出的中长期问题。
7.许可证申请和批准的数量增加
此外，证监会的牌照申请数量有所增加，较上一季度增长13%，同期增长6%。本季度，证监会批准了33个公司牌照，主要类型为资产管理（第9类）和证券咨询（第4类）。为增强市场抗风险能力，证监会在磋商洽谈后，后制定了期货经纪商全面风险管理框架（注1）。
8.虚拟资产监管的积极举措
在虚拟资产方面，证监会采取积极措施，加强管控虚拟资产交易平台（VATP）的信息发布。证监会线上已公布多个VATP名单，包括申请人名单。此外，针对涉嫌欺诈活动，证监会专门发布了可疑VATP名单，目前包括九个实体（注2）。
注：
1. 该指引将于2024年2月25日生效。
2. 证监会在其网站上公布了可疑VATP的名单，以提高投资者的认识并帮助他们识别在香港开展业务的可疑VATP。
文章来源：百顺Precisionfs