服务目录

 

合規服務

一、法律服务
二、日常合规服务

法律服務

1、向地方當局提交報告；

2、編制並提交法定申請表；

3、協助開設銀行、託管和經紀賬戶；

4、審核並編制公司的法律文件；

5、與當地的法律和稅務顧問聯繫；

6、協助進行清算或遷移；

 

日常合規服務

1、反洗錢官服務（MLRO, DMLRO 和 AMLCO 的職責)

2、認命基金的反洗錢官和/或（副）洗錢報告官；

3、建立適當的控制和報告程序以防止洗錢；

4、建立制裁合規計劃，根據使用的制裁名單進行篩選；

5、維護適當的系統，以識別與人員、國家和活動有關的風險；

6、採用以風險為基礎的方法來監管財務活動；